02.12.2021, ore 11:00
A grande richiesta ri-proponiamo questo webinar, indirizzato ai Gestori Patrimoniali Esterni (EAM), ai rispettivi Compliance Officer, e alle figure aziendali incaricate degli aspetti di onboarding, ma anche di coloro interessati dai processi di controllo delle disposizioni operative alle banche depositarie.
La Legge sui Servizi Finanziari (LSerFi) pone molte sfide a livello pratico ed operativo per quanto attiene il controllo dei rischi per le attività dei gestori patrimoniali esterni (EAM).
A titolo esemplificativo, i nuovi requisiti in materia di classificazione dei clienti, attività che in molti casi sino ad oggi veniva si basava su supporti cartacei a consultazione manuale o mediante files non direttamente integrati nei processi di lavoro, in un futuro molto prossimo dovranno tramutarsi in controlli puntuali, efficaci, ed evidenziabili in caso di audit.
Lo stesso discorso vale, ad esempio, per il monitoraggio di eventuali eccezioni agi investimenti indicati dai mandanti / investitori, e del rispetto dei parametri di rischio desunti dall´attività di profilazione.
Da quanto sopra già si intravvede come l´informatizzazione dei processi risulti ora essenziale per evitare che l´attività operativa venga paralizzata dai numerosi controlli derivanti dalle nuove disposizioni di legge.
Dopo un primo intervento introduttivo sulla base legale, illustreremo come questa nuova regolamentazione possa tradursi, grazie ad una corretta impostazione informatica, sotto il profilo dell´operatività quotidiana.
Argomenti trattati
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Profilazione del cliente: KYC, AML
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AML Risk Score
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Profilo di Rischio e Investor Profile
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Profilatura degli strumenti d´investimento
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Controlli puntuali pre- e post-trade
Relatori
Daniela Baldoni -MSc Physics e MSc Economia e Diritto degli Intermediari Finanziari, TEP, Compliance Director, Esperta Diritto Regolamentare Intermediari Finanziari, Docente Centro Studi Bancari CSVN
Paul Weber – EMEA Business Development presso Cube Finance.
Per l’iscrizione a questo webinar vogliate annunciarvi tramite il nostro formulario di Contatto (link sotto). Il giorno dell’evento riceverete un messaggio di posta elettronica contenente il link per accedere alla presentazione.
