Cube Port ist die ideale Lösung für alle, die eine effiziente und zeitgemäße Anwendung der neuen Anti-Geldwäscherei-Vorschriften unter Einhaltung der Finma-, MiFID- und UCITS-Vorschriften suchen.

Cube Port ist in der Lage, die Bedürfnisse von Vermögensverwaltern jeder Größe zu erfüllen, die das Vermögen von Privatkunden oder Direktfonds auf kollektiver Basis verwalten.

Cube Port ermöglicht es EAMs, die Leitlinien der Finma zum Risikomanagement basierend auf der Komplexität der Organisation zu integrieren, und ist hochgradig modular aufgebaut, sodass EAMs sich mit den notwendigen Modulen ausstatten können, um die Bedürfnisse ihres Unternehmens abzudecken.

TECHNOLOGIE
Cube Port wird mit Web-Technologie entwickelt und ist in der Cloud im SaaS-Modus (Software as a Service) verfügbar, wodurch dem Vermittler die Verwaltungskosten der IT-Infrastruktur erspart bleiben. Cube Port ist dank unseres Technologiepartners Microsoft Azure äußerst sicher und garantiert maximalen Datenschutz, insbesondere sensibler Kundendaten, die stets unter der Kontrolle des Asset Managers bleiben.

PORTFOLIOANALYSE

PORTFOLIO-DATENKONSOLIDIERUNG

Die Daten der Depotbanken werden automatisch empfangen und deren Integrität sowie Angemessenheit der Zuordnung von Stammdaten und Transaktionsarten überprüft. Ein integriertes Bedienfeld ermöglicht die Überwachung aller Durchflüsse.

Das Programm bietet einen vollständigen bankähnlichen Bericht mit der Möglichkeit, ein eigenes Logo einzufügen, das alle notwendigen Informationen enthält, um dem Kunden den Nachweis der Investitionstätigkeit zu erbringen.

Das System ermöglicht die Verwaltung von Verwaltungs- und Leistungsprovisionen mit ausführlicher Erläuterung der verwendeten Daten. Auf der Ebene der Wertpapierdatenbank besteht die Möglichkeit, die Anlageinstrumente auszuwählen, die von der Berechnung der Verwaltungsprovisionen ausgeschlossen sind.

EINHALTUNG

STRATEGIE UND RISIKOMANAGEMENT

Die Verwaltung der anlagepolitischen Regeln ist frei gestaltbar und die Überprüfung der Einhaltung der Anlagelinien erfolgt sowohl vor als auch nach Absenden der Order. Auch das Versenden in automatischen Intervallen über den Tag verteilt ist möglich.

Die Anwendung ist in Anlehnung an die Cube-Plattform auf die Einhaltung der Finma-Richtlinien sowie MiFID II ausgelegt. Die Eigenschaften können auf der Ebene der einzelnen BO und des einzelnen Anlageinstruments definiert werden, um den geltenden Richtlinien hinsichtlich der Compliance zu entsprechen.

Ausgelagerte Prüfer und Compliance können auf bestimmte Seiten des Systems zugreifen, um die üblichen Prüfungen auch elektronisch / aus der Ferne durchzuführen.

EINHALTUNG

STRATEGIE UND RISIKOMANAGEMENT

Die Verwaltung der anlagepolitischen Regeln ist frei gestaltbar und die Überprüfung der Einhaltung der Anlagelinien erfolgt sowohl vor als auch nach Absenden der Order. Auch das Versenden in automatischen Intervallen über den Tag verteilt ist möglich.

Die Anwendung ist in Anlehnung an die Cube-Plattform auf die Einhaltung der Finma-Richtlinien sowie MiFID II ausgelegt. Die Eigenschaften können auf der Ebene der einzelnen BO und des einzelnen Anlageinstruments definiert werden, um den geltenden Richtlinien hinsichtlich der Compliance zu entsprechen.

Ausgelagerte Prüfer und Compliance können auf bestimmte Seiten des Systems zugreifen, um die üblichen Prüfungen auch elektronisch / aus der Ferne durchzuführen.

AUFTRAGSVERWALTUNG

Auftragsverwaltungsregister

Das System ist mit einem Auftragsverwaltungsregister mit verschiedenen Prüfebenen ausgestattet, von Leerverkäufen bis hin zu Compliance-Prüfungen (LSerFi, MIFID, UCITS usw.) vor dem Versand.
Der Auftragsverwaltungsprozess speist auch das Lagerbuch. Vorgesehen sind die „Audit Trail“-Funktionen und die Trennung der Kontrollfunktionen von denen der Auftragsverwaltung.

Hunderte von Prüfungen vor der Übermittlung der Bestellung an die Bank, einschließlich der Überprüfung der Einhaltung der Compliance-Regeln / Anlagepolitik.
Wie auch an anderen Stellen in der Anwendung gibt es Verweise über Links, um schnell zu den Gerätestammdaten, dem Kundenportfolio usw. zu navigieren.
Bestellungen können geändert und kopiert werden, um maximale Flexibilität und Nutzungsgeschwindigkeit zu gewährleisten.

Für den elektronischen Orderversand an Depotbanken oder Broker steht optional das separat aufgeführte FIX-Modul zur Verfügung.

SICHERHEIT

ROLLEN, BENUTZER UND ZWEI-FAKTOR-ZUGRIFF

Das System kann mit verschiedenen Rollen konfiguriert werden, um den Zugriff auf Seiten mit sensiblen Daten zu beschränken. Benutzer melden sich für zusätzliche Sicherheit mit der Zwei-Faktor-Authentifizierung (TFA) an.

Die Daten werden direkt in einer separaten Microsoft Azure-Ressourcengruppe empfangen, die dem Asset Manager gewidmet ist. MS Azure ist die hochmoderne Technologielösung, die vollständige Trennung und höchste Sicherheit bietet. Cube Finance ist ein nach ISO 27001, 27017 und 27018 zertifiziertes Unternehmen und daher sind Datenaufbewahrungs-, Sicherungs- und Wiederherstellungsverfahren im Einklang mit den besten international anerkannten Grundsätzen vorhanden.

Sensible Daten von Privatkunden werden auf Azure in einer separaten Dokumentendatenbank gespeichert, um das Sicherheitsniveau weiter zu erhöhen. Nach Beendigung der Leistungserbringungsbeziehung werden die Daten von Azure heruntergeladen und an den Kunden ausgeliefert.

SICHERHEIT

ROLLEN, BENUTZER UND ZWEI-FAKTOR-ZUGRIFF

Das System kann mit verschiedenen Rollen konfiguriert werden, um den Zugriff auf Seiten mit sensiblen Daten zu beschränken. Benutzer melden sich für zusätzliche Sicherheit mit der Zwei-Faktor-Authentifizierung (TFA) an.

Die Daten werden direkt in einer separaten Microsoft Azure-Ressourcengruppe empfangen, die dem Asset Manager gewidmet ist. MS Azure ist die hochmoderne Technologielösung, die vollständige Trennung und höchste Sicherheit bietet. Cube Finance ist ein nach ISO 27001, 27017 und 27018 zertifiziertes Unternehmen und daher sind Datenaufbewahrungs-, Sicherungs- und Wiederherstellungsverfahren im Einklang mit den besten international anerkannten Grundsätzen vorhanden.

Sensible Daten von Privatkunden werden auf Azure in einer separaten Dokumentendatenbank gespeichert, um das Sicherheitsniveau weiter zu erhöhen. Nach Beendigung der Leistungserbringungsbeziehung werden die Daten von Azure heruntergeladen und an den Kunden ausgeliefert.

KYC AML

AML-KONTROLLEN

Die Kontrollen zur Bekämpfung der Geldwäsche erfolgen automatisch, ausgehend von den Transaktionsströmen, die die Banken täglich im elektronischen Fluss versenden.

Der Bereich Kundenstammdatenverwaltung ermöglicht die Erfassung natürlicher oder juristischer Personen nach dem im Bankensektor verwendeten Modell (Score abgeleitet aus den üblichen Risikoparametern, wie z. B. Länderrisiko, Branche (Code NOGA) usw.).

Im spezifischen KYC-Volkszählungsabschnitt für natürliche und juristische Personen ist ein Abschnitt für die Verwaltung von Beziehungsaktivitäten vorgesehen, mit der Möglichkeit, Aufgaben und Fristen zuzuweisen und zu verwalten.

CUBE PORT im Vergleich zur CUBE PLATFORM

MERKMALE CUBE PLATFORM CUBE PORT NOTIZ
       
HAUPTMERKMALE

Cloud-Installation Microsoft Azure, getrennte Daten.
Installation auf Client-Server

Unternehmensübergreifendes Management Mehrere Entitäten aus unterschiedlichen Gerichtsbarkeiten werden von einer einzigen Anwendung verwaltet
Kundenmanagement und institutionelle Beratung. Begleitende Betreuung von Kunden und AMC-Beratung, Fonds
FIX-Motor

Optionen

Optionen
Berichterstattung

Brauch

Standard

 Standard = Ein Einzahlungs- und Girokontoauszug im Bankstil
CRM/KYC/AML

Optionen

Optionen

 Inkl. Prüfberichten und integrierter Dokumentation
Entwicklung kundenspezifischer Funktionen
Benutzerdefinierte Schnittstellen mit externen Daten
Bankschnittstellen Bezahlen Sie per Bank
Unbegrenzte Benutzer Zahlen Sie pro Benutzer
PORTFOLIOANALYSE

Einzelnes Portfolio-Dashboard
Multi-Portfolio-Dashboard
Portfolioansicht
Kontoauszüge
Mount-Titel
Szenario Analyse
Berechnung des Portfolio-VaR
Wertaggregation
EINHALTUNG

Compliance vor dem Handel
OGAW-/AIFM-Konformität

Optionen

Optionen
Compliance-Alarm
Compliance-Prüfung im Vorfeld
Eignungsmonitor
LEISTUNG

MW/TW-Leistungsberechnung
Leistungsbeiträge Optionen
Relaunch der Leistungsberechnung Manuelle Aktivierung des Berechnungsprozesses
AUFTRÄGE

Auftragsverwaltungssystem
Sammelbestellungen
NEUBALANCE

Modellportfoliomanagement Optionen
Neuausrichtung eines einzelnen Portfolios Optionen
Mehrere Wallets neu ausgleichen Optionen
VERSÖHNUNG

Portfolioabgleichsmonitor
Positionsabgleich
Transaktionsabstimmung
Transaktionsabgleichsdienst

Optionen
BACK-OFFICE

Transaktionsmonitor
Instrumentenregister
Portfolioregister
Daten zu Bankkonten
Kosten- und Provisionsanalyse
Produktmanagement und Rabatte Berechnung von Rabatten auf die mit Anlageprodukten verbundenen Aktivitäten
Uploads aus Excel
SYSTEMEINSTELLUNGEN

Systemeinstellungen Begrenzt Personalisierung von Seiten und Datentabellen usw.
Systemdiagnosedienst
Rollen und Berechtigungen voreingestellt
Benutzer- und Rollenverwaltung voreingestellt