
Nutzungskontext der Cube-Plattform
Ein externer Vermögensverwalter, der vom örtlichen Gesetz autorisiert wurde, die Portfolios von Privatkunden bei einer dritten Depotbank zu verwalten

Unternehmensfunktionen beteiligt
Front Office, Back Office, Middle Office, CRM
Portfoliomanagement-Funktionen
- Erstellung gruppierte Aufträge pro Investitionslinie oder nach anderen Kriterien
- Auftragsmengen kalkulieren basierend auf dem Portfoliowert (Erhöhung pct, Verringerung pct, festes Ziel usw.)
- Allokationsprognosen aus simulierten Bestellungen erstellen
- Einzel- oder Sammelportfolios aus der Modellportfolio-Allokation rebalancieren
- Modellportfolios (Änderungen aufgrund der Entscheidung des Asset Allocation-Komitees werden alle protokolliert) erstellen und verwalten
Andere Front-Office-Funktionen
- Aufträge generieren und per E-Mail oder FIX-Protokoll an die Depotbanken übermitteln (derzeit unterstützt: 4.2, 4.4)
- Pre-Trade-Compliance (Anlagelinien, Ausnahmen, Liquidität, Leerverkäufe usw.)
- Status des Auftragsbuchs Überwachen
- RT-Basis alle Portfoliowerte (Mengen, PL, Exposure) Überwachen
- Rollover von FX FWD-Deals gemäß Währungslimits und Guthaben
Middle-Office-Funktionen
- Verwaltungsgebührn berechnen
- Performances berechnen (TWR, MWR)
- Performancebeitrag (auch pro einzelnem Vermögenswert über alle Portfolios)
- FX-Performance-Beitrag
- Rabattberechnung mit Aufteilung auf interne Produzenten
- Erstellen und Verwalten eines Verzeichnisses von kommerziellen Gegenparteien / Fondsvertreibern und Rabattsätzen
- Überprüfung der Einhaltung von Anlagerichtlinien, MIFID- und FINMA-Vorschriften und -Limiten (unterstützt MiFID-Einzelnamen- und Portfolio-Ansatz)
- „4-Augen“-Prinzip ist unterstützt
- Richtigkeit der Modellportfolio-Allokation im Vergleich zu den Anlagerichtlinien, den MIFID-Parametern, der taktischen Asset-Allokation usw. überprüfen
- Einrichtung und Verwaltung von technischen FIX-Verbindungen
- Erstellung und Verwaltung von Anlagerichtlinien
- Erstellung benutzerdefinierter Anlageklassen
- AML-kontrolle
- Cash-(Liquiditäts-)Prognose
- Kontoauszüge
Back-Office-Funktionen
- Portfoliodaten von verschiedenen Depotbanken, die Referenz- und Marktdaten von verschiedenen Datenanbietern (Bloomberg, Reuters, Telekurs, andere) herunterladen
- Alle Arten von Transaktionen verwalten oder erstellen
- Transaktionen und Positionen aller Portfolios abzustimmen
- Dateien erstellen oder verwalten (Instrumente, Portfolios, Kontrahenten, Kontakte, Anlageklassen)
- Automatisch oder manuell Sicherheitsdaten vom Datenanbieter oder manuell erstellen
- MiFID Target Market (ETM)-Sicherheitsdaten über csv-/xls-Dateien importieren
CRM-Funktionen
- Profil potenzielle Kunden: KYC, AML, PEP usw.
- Erstellung und Verwaltung von Risikoprofil-Fragebögen
- Client Risk Scoring berechnen
- Erstellung und berechnung von Kundenrisikoprofile nach MiFID und FINMA
- Vermögensverwaltungmandat basiert auf der Risikoprofilbewertung
- Kunden-Ausnahmen zur Vermögensverwaltungmandat verwalten
* Hinweis: Die oben gezeigten Funktionen sind typisch für größere oder strukturiertere Organisationen. Die Benutzer- / Rollen- / Einschränkungsmatrix ermöglicht jedoch die Erstellung einer beliebigen Anzahl von Rollen basierend auf z. interne oder behördliche Richtlinien, Unternehmensgröße, Anforderungen an die „chinesische Mauer“ usw.