Cube Platform: dashboard analytics  for External Asset Managers / Independent Asset Managers.

Nutzungskontext der Cube-Plattform
Ein externer Vermögensverwalter, der vom örtlichen Gesetz autorisiert wurde, die Portfolios von Privatkunden bei einer dritten Depotbank zu verwalten

Unternehmensfunktionen beteiligt
Front Office, Back Office, Middle Office, CRM

Backoffice-Funktionen

  • Portfoliodaten von verschiedenen Depotbanken, Referenz- und Marktdaten von verschiedenen Datenanbietern (Bloomberg, Reuters, Telekurs, andere) herunterladen.
  • Verwaltung oder Erstellung von alle Arten von Transaktionen
  • Abstimmung von Transaktionen und Positionen aller Portfolios
  • Registerdateien (Instrumente, Portfolios, Gegenparteien, Kontakte, Anlageklassen) anzeigen oder ändern
  • MiFID Target Market (ETM) -Sicherheitsdaten über CSV / XLS-Dateien importieren

Middle-Office-Funktionen

  • Portfoliomanagement Gebühren berechnen
  • Performances berechnen
  • Überprüfung der Anlagepolitik, der MiFID- und FINMA-Vorschriften und -Limiten (unterstützt den MiFID-Single-Name- und Portfolio-Ansatz).
  • Modellportfolios erstellen und verwalten (Änderungen aufgrund der Entscheidung des Asset Allocation Committee werden alle protokolliert)
  • Richtigkeit der Allokation des Modellportfolios im Vergleich zu den Anlagepolitik, den MIFID-Parametern, der taktischen Asset-Allokation usw. überprüfen
  • Einrichtung und Verwaltung von technischen FIX-Verbindungen

Front-Office-Funktionen

  • Überwachung aller Portfoliowerte (Mengen, PL, Exposure) auf RT-Basis
  • Einpassung von Einzel- oder Massenportfolios aus der Zuweisung des Modellportfolios
  • Aufträge per E-Mail oder FIX-Protokoll (derzeit unterstützt: 4.2, 4.4) an die Depotbanken generieren und senden.
  • Überwachung den Status des Auftragsbuchs

CRM-Funktionen

  • Profil potenzielle Kunden: KYC, AML, PEP usw.
  • Erstellung und Verwaltung von Risikoprofil-Fragebögen
  • Client Risk Scoring berechnen
  • Erstellung und berechnung von Kundenrisikoprofile nach MiFID und FINMA
  • Vermögensverwaltungmandat basiert auf der Risikoprofilbewertung
  • Kunden-Ausnahmen zur Vermögensverwaltungmandat verwalten

* Hinweis: Die oben gezeigten Funktionen sind typisch für größere oder strukturiertere Organisationen. Die Benutzer- / Rollen- / Einschränkungsmatrix ermöglicht jedoch die Erstellung einer beliebigen Anzahl von Rollen basierend auf z. interne oder behördliche Richtlinien, Unternehmensgröße, Anforderungen an die „chinesische Mauer“ usw.