Portfoliomanagement-Funktionen

• Erstellung gruppierte Aufträge pro Investitionslinie oder nach anderen Kriterien
• Auftragsmengen kalkulieren basierend auf dem Portfoliowert (Erhöhung pct, Verringerung pct, festes Ziel usw.)
• Allokationsprognosen aus simulierten Bestellungen erstellen
• Einzel- oder Sammelportfolios aus der Modellportfolio-Allokation rebalancieren
• Modellportfolios (Änderungen aufgrund der Entscheidung des Asset Allocation-Komitees werden alle protokolliert) erstellen und verwalten

Andere Front-Office-Funktionen

• Aufträge generieren und per E-Mail oder FIX-Protokoll an die Depotbanken übermitteln (derzeit unterstützt: 4.2, 4.4)
• Pre-Trade-Compliance (Anlagelinien, Ausnahmen, Liquidität, Leerverkäufe usw.)
• Status des Auftragsbuchs Überwachen
• RT-Basis alle Portfoliowerte (Mengen, PL, Exposure) Überwachen
• Rollover von FX FWD-Deals gemäß Währungslimits und Guthaben

Middle-Office-Funktionen

• Verwaltungsgebührn berechnen
• Performances berechnen (TWR, MWR)
• Performancebeitrag (auch pro einzelnem Vermögenswert über alle Portfolios)
• FX-Performance-Beitrag
• Rabattberechnung mit Aufteilung auf interne Produzenten
• Erstellen und Verwalten eines Verzeichnisses von kommerziellen Gegenparteien / Fondsvertreibern und Rabattsätzen
• Überprüfung der Einhaltung von Anlagerichtlinien, MIFID- und FINMA-Vorschriften und -Limiten (unterstützt MiFID-Einzelnamen- und Portfolio-Ansatz)
• „4-Augen“-Prinzip ist unterstützt
• Richtigkeit der Modellportfolio-Allokation im Vergleich zu den Anlagerichtlinien, den MIFID-Parametern, der taktischen Asset-Allokation usw. überprüfen
• Einrichtung und Verwaltung von technischen FIX-Verbindungen
• Erstellung und Verwaltung von Anlagerichtlinien
• Erstellung benutzerdefinierter Anlageklassen
• AML-kontrolle
• Cash-(Liquiditäts-)Prognose
• Kontoauszüge

Back-Office-Funktionen

• Portfoliodaten von verschiedenen Depotbanken, die Referenz- und Marktdaten von verschiedenen Datenanbietern (Bloomberg, Reuters, Telekurs, andere) herunterladen
• Alle Arten von Transaktionen verwalten oder erstellen
• Transaktionen und Positionen aller Portfolios abzustimmen
• Dateien erstellen oder verwalten (Instrumente, Portfolios, Kontrahenten, Kontakte, Anlageklassen)
• Automatisch oder manuell Sicherheitsdaten vom Datenanbieter oder manuell erstellen
• MiFID Target Market (ETM)-Sicherheitsdaten über csv-/xls-Dateien importieren

CRM-Funktionen

• Profil potenzielle Kunden: KYC, AML, PEP usw.
• Erstellung und Verwaltung von Risikoprofil-Fragebögen
• Client Risk Scoring berechnen
• Erstellung und berechnung von Kundenrisikoprofile nach MiFID und FINMA
• Vermögensverwaltungmandat basiert auf der Risikoprofilbewertung
• Kunden-Ausnahmen zur Vermögensverwaltungmandat verwalten

* Hinweis: Die oben gezeigten Funktionen sind typisch für größere oder strukturiertere Organisationen. Die Benutzer- / Rollen- / Einschränkungsmatrix ermöglicht jedoch die Erstellung einer beliebigen Anzahl von Rollen basierend auf z. interne oder behördliche Richtlinien, Unternehmensgröße, Anforderungen an die „chinesische Mauer“ usw.