Funzioni di Back Office

• Ricezione dei dati dei portafogli direttamente dalle banche depositarie
• Ricezione di transazioni e corsi di chiusura dalle banche depositarie
• Scarico dei dati di riferimento e di mercato da vari fornitori di dati (Bloomberg, Reuters, Telekurs, altri).
• Creazione e modifica di tutti i tipi di transazioni
• Riconciliazione delle transazioni e delle le posizioni di tutti i portafogli
• Visualizzazione o modifica dei dati delle anagrafiche (strumenti, portafogli, controparti, contatti, classi di attività)
• Importazione delle tabelle MiFID Target Market (EMT) direttamente da file xls/csv

Funzioni di Middle Office

• Calcolo delle commissioni di gestione
• Calcolo delle performances
• Rendicontazione delle retrocessioni
• Verifica conformità rispetto a linea di gestione, regole FINMA e MiFID (approccio di portafoglio, verifica single-name)
• Creazione e gestione del Portafoglio Modello (tutte le modifiche conseguenti al Comitato di Gestione vengono loggate)
• Verifica correttezza del Portafoglio Modello rispetto a parametri di Linea, parametri MiFID, asset allocation tattica, etc
• Implementazione e gestione dei parametri tecnici di connettività FIX

Funzioni di Front Office

• Monitoraggio in tempo reale di tutti i parametri di portafoglio (quantità, PL, esposizione…)
• Ribilanciamento di portafogli singoli o in monte sulla base dei parametri del Portafoglio Modello
• Generazione ordini ed inoltro alle banche depositarie via email o FIX (supporta 4.2, 4.4)
• Monitoraggio del libro ordini

Funzioni CRM

• Creazione profilo cliente: KYC, LRD, PEP, etc
• Creazione e gestione dei questionari di Profilo di Rischio
• Calcolo del coefficiente di rischio cliente (“risk scoring”)
• Creazione e calcolo del profilo di appropriatezza / adeguatezza investimenti secondo norme FINMA e MiFID
• Attribuzione della Linea di Gestione a partire dal Profilo di appropriatezza /adeguatezza
• Gestione delle eccezioni del cliente alla Linea d’investimento

*Nota: le funzioni summenzionate si riferisco ad organizzazioni di una certa dimensione o più strutturate. Tuttavia, la matrice Utenti /Ruoli / Restrizioni permette la creazione di qualsiasi numero di ruoli e funzioni a seconda delle normative vigenti, di direttive interne, della dimensione aziendale, di requisiti tipo “chinese wall”, etc