Cube Platform: dashboard analytics for External Asset Managers / Independent Asset Managers.

Contesto di utilizzo di Cube Platform
Un gestore patrimoniale esterno autorizzato alla gestione di portafogli di clienti privati accesi per una o più banche depositarie

Funzioni aziendali coinvolte
Fiduciario Finanziario, Front Office, Back Office, Middle Office, CRM

Funzioni di Back Office

  • Ricezione dei dati dei portafogli direttamente dalle banche depositarie
  • Ricezione di transazioni e corsi di chiusura dalle banche depositarie
  • Scarico dei dati di riferimento e di mercato da vari fornitori di dati (Bloomberg, Reuters, Telekurs, altri).
  • Creazione e modifica di tutti i tipi di transazioni
  • Riconciliazione delle transazioni e delle le posizioni di tutti i portafogli
  • Visualizzazione o modifica dei dati delle anagrafiche (strumenti, portafogli, controparti, contatti, classi di attività)
  • Importazione delle tabelle MiFID Target Market (EMT) direttamente da file xls/csv

Funzioni di Middle Office

  • Calcolo delle commissioni di gestione
  • Calcolo delle performances
  • Rendicontazione delle retrocessioni
  • Verifica conformità rispetto a linea di gestione, regole FINMA e MiFID (approccio di portafoglio, verifica single-name)
  • Creazione e gestione del Portafoglio Modello (tutte le modifiche conseguenti al Comitato di Gestione vengono loggate)
  • Verifica correttezza del Portafoglio Modello rispetto a parametri di Linea, parametri MiFID, asset allocation tattica, etc
  • Implementazione e gestione dei parametri tecnici di connettività FIX

Funzioni di Front Office

  • Monitoraggio in tempo reale di tutti i parametri di portafoglio (quantità, PL, esposizione…)
  • Ribilanciamento di portafogli singoli o in monte sulla base dei parametri del Portafoglio Modello
  • Generazione ordini ed inoltro alle banche depositarie via email o FIX (supporta 4.2, 4.4)
  • Monitoraggio del libro ordini

Funzioni CRM

  • Creazione profilo cliente: KYC, LRD, PEP, etc
  • Creazione e gestione dei questionari di Profilo di Rischio
  • Calcolo del coefficiente di rischio cliente (“risk scoring”)
  • Creazione e calcolo del profilo di appropriatezza / adeguatezza investimenti secondo norme FINMA e MiFID
  • Attribuzione della Linea di Gestione a partire dal Profilo di appropriatezza /adeguatezza
  • Gestione delle eccezioni del cliente alla Linea d’investimento

*Nota: le funzioni summenzionate si riferisco ad organizzazioni di una certa dimensione o più strutturate. Tuttavia, la matrice Utenti /Ruoli / Restrizioni permette la creazione di qualsiasi numero di ruoli e funzioni a seconda delle normative vigenti, di direttive interne, della dimensione aziendale, di requisiti tipo “chinese wall”, etc