Funzionalità di gestione portafoglio

• Crea ordini raggruppati per linea di investimento o secondo altri criteri
• Calcola le quantità degli ordini in base al valore del portafoglio (aumenta pct, diminuisci pct, pct fissa, ecc.)
• Crea previsioni di Asset Allocation da ordini simulati
• Ribilanciare portafogli singoli o in blocco dall’allocazione del Portafoglio Modello
  Creazione e gestione portafogli modello (le modifiche dovute alla decisione del comitato di Gestione sono tutte loggate a sistema)

Altre funzionalità di Front Office 

• Generare ordini e trasmetterli alle banche depositarie, tramite email o protocollo FIX (attualmente supportato: 4.2, 4.4)
• Controlli di Cconformità pre-trade (linea di investimento, eccezioni, liquidità, vendite allo scoperto, ecc.)
• Monitoraggio dello stato del libro ordini
• Monitoraggio  in tempo reale di  tutti i valori del portafoglio (quantità, PL, esposizione)
• Rollover delle operazioni di copertura valutaria in base ai limiti di esposizione e ai saldi di cassa

Funzionalità Middle Office 

• Calcolo commissioni
• Calcolo performances(TWR, MWR)
• Contributo alla performance (anche per singolo asset su tutti i portafogli)
• Contributo alla performance della componente valutaria
• Calcolo retrocessioni con riaprtizione sulla rete interna
• Creazione e gestione del repertorio di controparti commerciali/distributori di fondi e condizioni commerciali
• Verifica della conformità rispetto alle politiche di investimento, ai regolamenti e ai limiti MIFID e FINMA (supporta l’approccio MiFID “single-name” e di portafoglio)
• Copre necessità di controlli  “a 4 occhi” sui controlli operativi
• Verifica della correttezza dell’allocazione del portafoglio modello rispetto alle politiche di investimento, ai parametri MIFID, all’asset allocation tattica, ecc
• Configurazione e gestione dei collegamenti tecnici in ambito FIX
• Creazione e gestione di politiche di investimento
• Creazione di Asset Class personalizzate
• Controlli antiriciclaggio
• Previsione di liquidità
• Estratti conto corrente

Funzionalità di Back Office 

• Ricezione dei dati del portafoglio da varie banche depositarie, i dati di riferimento e di mercato da vari provider di dati (Bloomberg, Reuters, Telekurs, altri).
• Gestione o creazione di tutti i tipi di transazioni
• Riconciliazione di transazioni e posizioni di tutti i portafogli
• Creazione o modifica di qualsiasi dato del dizionario (strumenti, portafogli, controparti, contatti, asset class)
• Creazione automatica o manuale dei dati di anagrafica titoli dal provider di dati
• Importazione parametri titoli secondo MiFID Target Market (ETM) tramite file csv / xls

Funzionalità CRM 

• Profilazione clienti prospect: KYC, antiriciclaggio, PEP, ecc
• Creazione e gestione dei questionari sul profilo di rischio
• Calcolo del “risk scoring” del cliente
• Creazione e calcolo dei profili di rischio dei clienti secondo norme MiFID e FINMA
• Assegnazione della linea di gestione del portafoglio in base al punteggio del profilo di rischio
• Gestione le eccezioni dei clienti alla linea di gestione del portafoglio

*Nota: la ripartizione delle funzioni mostrate sopra è tipica di organizzazioni grandi o più strutturate. Tuttavia, tramita la matrice Utente/Ruolo/Restrizioni è possibile la creazione di qualsiasi numero di ruoli in base ad es. direttive interne, dimensioni aziendali, criteri di segregazione delle funzioni, ecc.