Le 16 novembre 2021, Cube Finance a participé au Forum financier de Lugano en présentant la session intitulée « Les nouvelles obligations des gestionnaires d’actifs externes (GAE) en tant qu’intermédiaires financiers agréés et supervisés : enjeux et opportunités ».
Organisé dans la salle de conférence B, cet événement a porté sur l’un des sujets les plus importants pour le secteur financier : l’impact de la nouvelle loi suisse sur les services financiers (LSFin) sur les gestionnaires d’actifs externes (GAE) et les défis opérationnels liés au contrôle des risques et à la conformité réglementaire.
Au cours de cette session, les intervenants ont abordé les nouvelles exigences réglementaires, en particulier les processus de classification des clients, qui reposaient souvent auparavant sur des documents papier ou des fichiers non intégrés aux flux de travail opérationnels. Les discussions ont mis en lumière la nécessité de mettre en place des contrôles structurés, efficaces et auditables pour ces activités.
L’événement a également traité du suivi des exceptions d’investissement définies par les clients et de la vérification de la conformité aux paramètres de risque issus du profilage des clients. Ces exigences démontrent clairement combien la digitalisation des processus est devenue essentielle pour garantir l’efficacité opérationnelle et la conformité au nouveau cadre réglementaire.
Après une introduction au contexte juridique et réglementaire, Daniela Baldoni a présenté les principaux aspects réglementaires et les obligations découlant du nouveau cadre, tandis que Paul Weber a démontré comment une infrastructure informatique bien conçue peut accompagner les intermédiaires financiers dans leurs opérations quotidiennes, en transformant les exigences de conformité en processus métier efficaces et intégrés.
Intervenants
Paul Weber – Développement commercial EMEA chez Cube Finance.
Daniela Baldoni – Master en physique et Master en économie et droit des intermédiaires financiers, TEP, Directrice de la conformité, Experte en droit réglementaire des intermédiaires financiers et Chargée de cours au Centro Studi Bancari CSVN.
