Il 16 novembre 2021, Cube Finance ha partecipato al Lugano Finance Forum, presentando la sessione “I nuovi obblighi dei Gestori Patrimoniali Esterni (EAM) come intermediari finanziari autorizzati e vigilati: sfide e opportunità”.
Svoltosi nella Sala Conferenze B, l’evento ha affrontato uno dei temi più rilevanti per il settore finanziario: l’impatto della nuova Legge sui Servizi Finanziari (FinSA) sui Gestori Patrimoniali Esterni (EAM) e le sfide operative legate al controllo del rischio e alla conformità normativa.
Nel corso della sessione sono stati approfonditi i nuovi requisiti regolamentari, con particolare attenzione ai processi di classificazione della clientela, che in molti casi erano in precedenza gestiti tramite documentazione cartacea o file non integrati nei flussi operativi. È stato evidenziato come tali attività richiedano oggi controlli strutturati, efficaci e pienamente tracciabili.
L’incontro ha inoltre affrontato il tema del monitoraggio delle eccezioni di investimento definite dai clienti e della verifica del rispetto dei parametri di rischio derivanti dalle attività di profilazione. Questi requisiti dimostrano come la digitalizzazione dei processi sia diventata un elemento essenziale per garantire efficienza operativa e conformità al nuovo quadro normativo.
Dopo un’introduzione al contesto giuridico e regolamentare, Daniela Baldoni ha illustrato i principali aspetti normativi e gli obblighi previsti dalla nuova disciplina, mentre Paul Weber ha mostrato come un’infrastruttura informatica adeguatamente progettata possa supportare gli intermediari finanziari nelle attività quotidiane, trasformando gli adempimenti normativi in processi aziendali efficienti e integrati.
Relatori
- Paul Weber – EMEA Business Development, Cube Finance.
- Daniela Baldoni – Laureata in Fisica e in Economia e Diritto degli Intermediari Finanziari, TEP, Compliance Director, esperta di normativa degli intermediari finanziari e docente presso il Centro Studi Bancari (CSVN).
