UCITS Management Companies (ManCo)
Per le UCITS Management Companies, Cube Finance ha sviluppato Cube PMS, una piattaforma progettata per supportare la supervisione dei fondi, il monitoraggio della compliance e il controllo operativo lungo l’intero ciclo di vita degli investimenti. La soluzione consente di effettuare controlli di compliance pre-trade e post-trade, la validazione del NAV, l’instradamento degli ordini tramite un FIX Engine integrato e la consolidazione dei dati provenienti da molteplici provider all’interno di un unico ambiente operativo. Grazie a un’architettura altamente flessibile, le Management Companies possono gestire in autonomia le regole di prospetto, configurare i flussi dati e creare report personalizzati attraverso il modulo integrato Finva Port, adattando la piattaforma al proprio modello operativo e ai requisiti regolamentari.
Come Cube Finance supporta le UCITS Management Companies
Funzionalità chiave progettate per rafforzare la supervisione dei fondi, automatizzare i controlli di compliance e supportare la governance di strutture di fondi complesse e modelli operativi delegati.
- Consolidamento dei dati relativi a fondi, portafogli e mandati provenienti da fund administrator, banche depositarie e gestori delegati.
- Monitoraggio indipendente del NAV e controlli di validazione
- Monitoraggio delle esposizioni, dei limiti agli investimenti e dei limiti di concentrazione.
- Analisi look-through su fondi, prodotti strutturati e relative posizioni sottostanti.
- Framework flessibile di classificazione degli asset a supporto dei processi di supervisione e governance.
- Controlli di compliance pre-trade rispetto alle regole di prospetto e ai vincoli regolamentari.
- Monitoraggio della compliance post-trade con rilevamento automatico delle violazioni e workflow di escalation.
- Configurazione autonoma delle restrizioni agli investimenti, delle regole di prospetto e dei controlli interni.
- Audit trail completo a supporto della governance, delle attività di compliance e delle ispezioni regolamentari.
- Generation of management, board and regulatory reports configurable by fund and mandate
- Progettazione e generazione autonoma di report tramite il modulo integrato Finva Port.
- Pianificazione e automazione della reportistica periodica a supporto della governance e delle attività di supervisione.
- Framework di reporting flessibile, gestibile direttamente dagli utenti di business senza dipendere dal fornitore della piattaforma.
- Integrazione flessibile e normalizzazione dei dati provenienti da fund administrator, banche depositarie e market data provider.
- Workflow dei dati e processi di controllo operativo configurabili direttamente dagli utenti.
- Instradamento integrato degli ordini tramite connettività FIX con broker e controparti.
- Motore di riconciliazione a supporto dei controlli su portafogli, transazioni e NAV.
- Automazione del monitoraggio della compliance, della validazione dei dati e della gestione delle eccezioni operative.
- Supporto alla supervisione delle attività di fund administration e dei processi operativi a supporto della governance.
- Calcolo degli indicatori di rischio (VaR, stress test e analisi di scenario).
- Monitoraggio dei rischi di concentrazione, di mercato e di controparte rispetto ai limiti regolamentari.
- Analisi del rischio di liquidità a livello di fondo e di portafoglio.
- Supporto alle attività di supervisione del rischio, controllo interno e governance.
Le sfide operative delle UCITS Management Companies
Come Cube Finance risponde a queste sfide
Cube Finance mette a disposizione una piattaforma progettata per rafforzare la supervisione dei fondi, automatizzare i controlli di compliance e supportare le attività di governance anche in contesti caratterizzati da strutture di fondi complesse. Cube PMS combina solidi controlli operativi con la flessibilità necessaria per adattare modelli dati, regole di compliance e processi di reporting ai requisiti specifici di ciascuna Management Company.
Perché le UCITS Management Companies scelgono Cube Finance
La scelta di una piattaforma tecnologica per le UCITS Management Companies va oltre la sola compliance. Le società di gestione necessitano di strumenti in grado di garantire una solida supervisione, flessibilità operativa e la capacità di adattare processi, controlli e framework di reporting all’evoluzione dei requisiti regolamentari, delle strutture dei fondi e dei modelli di business.
Supporta i controlli di compliance pre-trade e post-trade, il monitoraggio delle restrizioni agli investimenti e i processi di governance anche in strutture di fondi complesse.
Consente agli utenti di business di gestire in autonomia le regole di prospetto, i parametri di compliance, i workflow dei dati e i controlli operativi, senza dipendere dal fornitore della piattaforma.
Si integra con fund administrator, banche depositarie, gestori delegati e market data provider attraverso un framework dati altamente configurabile.
Integra la supervisione dei portafogli, il monitoraggio della compliance, la validazione del NAV, l'order routing e il reporting all'interno di un'unica piattaforma.
Riduce le attività manuali grazie all'automazione dei workflow, alla gestione delle eccezioni e ai processi di controllo automatizzati.
Consente agli utenti di business di creare, gestire e distribuire report di governance, direzionali e regolamentari attraverso il modulo integrato Finva Port.
Supporta la crescita del numero di fondi, mandati e rapporti di delega, mantenendo trasparenza, tracciabilità e controllo operativo.
Casi d'Uso Tipici
Controlli continui pre-trade e post-trade rispetto alle regole di prospetto, ai requisiti regolamentari e alle linee guida interne sugli investimenti.
Monitoraggio e validazione indipendenti dei calcoli del NAV attraverso controlli automatizzati e workflow di gestione delle eccezioni.
Monitoraggio centralizzato dei portafogli gestiti da gestori degli investimenti esterni, con viste consolidate di posizioni, esposizioni e stato della compliance.
Produzione automatizzata di report per il Consiglio di Amministrazione, direzionali e regolamentari, con progettazione flessibile dei report tramite Finva Port.
Aggregazione e validazione dei dati provenienti da fund administrator, banche depositarie, gestori delegati e market data provider all'interno di un unico framework operativo.
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