Fonctions Géstion de Fortune

• Créer des ordres groupés par Ligne d’Investissement ou selon d’autres critères
• Calculer les quantités des ordres en fonction de la valeur du portefeuille (augmenter pct, diminuer  pct, l’objectif fixe, etc.)
• Créer des prévisions d’allocation à partir des ordres simulées
• Rééquilibrer les portefeuilles individuels ou groupés à partir de l’allocation du portefeuille modèle
• Créer et gérer des portefeuilles modèles (les changements dus à la décision du Comité de Géstion sont tous enregistrés)

Autres fonctions Front Office

• Générer des ordres et les transmettre aux banques dépositaires, par email ou protocole FIX (actuellement supporté : 4.2, 4.4)
• Conformité pré-négociation (lignes d’investissement, exceptions, liquidité, ventes à découvert, etc.)
• Suivre l’état du carnet des ordres
• Surveiller sur base RT toutes les valeurs du portefeuille (quantités, PL, exposition)
• Renouvellement des transactions FX FWD en fonction des limites de devises et des soldes de compte courante

Fonctions Middle Office

• Calculer les commissions
• Calculer les performances (TWR, MWR)
• Contribution à la performance (également par actif individuel sur tous les portefeuilles)
• Contribution de la composante FX à la performance
• Calcul des ristournes avec fractionnement aux producteurs internes
• Créer et gérer le répertoire des contreparties commerciales/distributeurs de fonds et les commissions de placement
• Vérifier la conformité aux politiques d’investissement, aux réglementations et limites MIFID et FINMA (prend en charge l’approche MiFID « single name » et « portfolio based »)
• L’approche « 4 yeux » est supporté
• Vérifier l’exactitude de la répartition du portefeuille modèle par rapport aux politiques d’investissement, aux paramètres MIFID, à la répartition tactique des actifs, etc.
• Configurer et gérer les connexions techniques FIX
• Création et gestion de politiques d’investissement
• Création de classes d’actifs personnalisées
• Contrôles anti-blanchiment (AML)
• Prévision des solde de compte courant (liquidité)
• Relevés de compte courant

Fonctions Back Office

• Recevoir les données du portefeuille de diverses banques dépositaires, les données de référence et de marché de divers fournisseurs de données (Bloomberg, Reuters, Telekurs, autres).
• Gérer ou créer tout type de transactions
• Concilier les transactions et les positions de tous les portefeuilles
• Créer ou modifier toutes les données du dictionnaire (titres, portefeuilles, contreparties, contacts, classes d’actifs)
• Créer automatiquement ou manuellement des données des titres à partir du fournisseur de données
• Importer les données des titres MiFID Target Market (ETM) avec des fichiers csv/xls

Fonctions CRM

• Profil clients prospects : KYC, AML, PEP, etc.
• Créer et gérer des questionnaires de profil de risque
• Calculer le score de risque client
• Créer et calculer des profils de risque client selon MiFID et FINMA
• Attribution de la ligne de gestion de portefeuille en fonction de la notation du profil de risque
• Gérer les exceptions des clients à la ligne Portfolio Management

* Remarque: les fonctions illustrées ci-dessus sont typiques des organisations plus grandes ou plus structurées. Cependant, la matrice Utilisateur / Rôle / Restrictions permet la création de n’importe quel nombre de rôles basés sur par ex. directives internes ou réglementaires, taille de l’entreprise, exigences du «mur de Chine», etc.