Cube Platform: dashboard analytics  for External Asset Managers / Independent Asset Managers.

Contexte d’utilisation de Cube Platform
Un gérant de fortune indépendant autorisé par la loi locale à gérer les portefeuilles de clients privés auprès d’une troisième banque dépositaire

Fonctions de l’entreprise impliquées
Front Office, Back Office, Middle Office, CRM

Fonctions Back Office

  • Recevoir les données de portefeuille de diverses banques dépositaires, les données de référence et de marché de divers fournisseurs de données (Bloomberg, Reuters, Telekurs, autres).
  • Gérer ou créer tout type de transactions
  • Réconcilier les transactions et les positions de tous les portefeuilles
  • Afficher ou modifier les données du dictionnaire (instruments, portefeuilles, contreparties, contacts, classes d’actifs)
  • Importer des données de sécurité MiFID Target Market (ETM) via des fichiers csv / xls

Fonctions Middle Office

  • Calculer les commissions
  • Calculer les performances
  • Vérifier la conformité aux politiques d’investissement, aux réglementations et limites MiFID (approche single-name et portfeuille) et FINMA
  • Créer et gérer des portefeuilles modèles (les changements dus à la décision du comité d’allocation d’actifs sont tous enregistrés)
  • Vérifier l’exactitude de l’allocation du portefeuille modèle par rapport aux politiques d’investissement, aux paramètres MIFID, à l’allocation tactique d’actifs, etc.
  • Configurer et gérer les connexions techniques FIX

Fonctions Front Office

  • Surveiller en temps rée » toutes les valeurs du portefeuille (quantités, PL, exposition)
  • Rééquilibrer les portefeuilles uniques ou par ligne à partir de la répartition du portefeuille modèle
  • Générer des ordres et les transmettre aux banques dépositaires, par email ou protocole FIX (actuellement supportés: 4.2, 4.4)
  • Surveiller l’état du carnet de commandes

Fonctions CRM

  • Profil des clients potentiels: KYC, AML, PEP, etc.
  • Créer et gérer des questionnaires de profil de risque
  • Calculer les cotations de risques client
  • Créer et calculer des profils de risque client selon MiFID et FINMA
  • Attribuer une ligne de gestion de portefeuille en fonction de la notation du profil de risque
  • Gérer les exceptions des clients à la ligne de gestion de portefeuille

* Remarque: les fonctions illustrées ci-dessus sont typiques des organisations plus grandes ou plus structurées. Cependant, la matrice Utilisateur / Rôle / Restrictions permet la création de n’importe quel nombre de rôles basés sur par ex. directives internes ou réglementaires, taille de l’entreprise, exigences du «mur de Chine», etc.